证券公司管理办法第三条国有独资或者控股的证券公司、专门从事证券业务的基金管理公司转让上市公司股份，应当按照有关规定办理。证券公司股东资格想参股证券公司？证券公司

证券公司管理办法第三条国有独资或者控股的证券公司、专门从事证券业务的基金管理公司转让上市公司股份，应当按照有关规定办理。证券公司股东资格想参股证券公司？证券公司监督管理条例(2014年修订)第一章总则第一条为了加强对证券公司的监督管理，规范其行为，防范其风险，保护客户合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)和《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)，制定本条例，

关于成为持有证券公司5%以上股份的股东或者实际控制人的规定有下列情形之一的，单位或者个人不得成为持有证券公司5%以上股份的股东或者实际控制人: (一)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的。(二)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(四)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

《证券法》和《上市公司收购条例》规定，股东持有上市公司已发行股份的5%时，应当披露其权益，并在披露期内停止交易。此后，每增加或减少5%也应相应披露。在西方发达国家，持股5%以上的股东实际上是大股东，他们对公司有很强的影响力。所以持股5%以上的股东肯定是上市公司内部交易的知情人。

股权代码的查询方法如下:1 .通过浏览器查询:直接打开浏览器，输入“××股票代码”，然后点击搜索。2.通过证券交易APP或证券交易网站查询:(1)打开证券交易APP或证券交易网站；(2)在搜索栏中输入要查询代码的股票名称；(3)点击搜索查看股票代码。3.登录证券网站或软件，如证券之星、同花顺、平安证券等。打开后，输入股票名称的首字母即可找到。比如工行，输入GSYH就可以找到。

5.手机炒股软件:点击行情，点击右上角的放大镜，输入股票拼音的第一个字母，显示对应的股票代码。6.电脑炒股软件:点击报价，输入股票拼音的首字母，就会出现对应的股票代码。7.打开百度首页，搜索公司名称。可以进入公司官网进行查询。后者一般会在百度百科有股票代码，其他一些财经网站也会有相应的代码。

法律解析:证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任职期间或者法定期限内，不得直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得接受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。成为前款所列人员时，其已持有的股票或者其他具有股权性质的证券必须依法转让。

第一章总则第一条为了加强对证券公司的监督管理，规范其行为，防范其风险，保护客户的合法权益，促进证券业的健康发展，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)和《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)，制定本条例。第二条证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

第四条国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法进行业务模式、业务或产品、组织机构和激励约束机制的创新。国务院证券监督管理机构和国务院有关部门应当采取有效措施，促进证券公司创新活动规范有序开展。第五条证券公司可以按照国家规定发行、交易和销售证券金融产品。第六条国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。

1。普通股东的资格限制(1)自然人股东应具有完全行为能力。虽然《公司法》没有明确要求自然人股东的行为能力，但根据《民法通则》的基本规定，自然人作为公司的股东，应当具有有效进行签署相关投资协议、签署公司章程、缴纳出资等法律行为的完全行为能力。(2)法人股东应该是能够从事营利性活动的法人。目前禁止各类国家机关经商、办企业，因此不能成为公司的发起人和股东；但国家授权的专门机构可以作为发起人投资设立公司。如2003年12月成立的中央汇金公司，是经国务院批准，代表国家向中国银行、中国建设银行等重点金融企业行使出资人权利和义务的国有独资投资公司。

1。上市公司高管买卖股票有什么规则1。上市公司高管买卖股票的规则包括《中华人民共和国证券法》第四十四条、《中华人民共和国公司法》第一百四十一条第二款、《中华人民共和国证券法》第一百八十九条。2.法律依据:《中华人民共和国证券法》第四十四条，上市公司和其股票在国务院批准的其他全国性证券交易所交易的公司的股东、董事、监事、高级管理人员，持有本公司5%以上的股份，在买入后六个月内卖出其股票或者其他具有股权性质的证券，或者在卖出后六个月内再次买入，所得收益归公司所有，公司董事会应当追缴其收益。

《暂行办法》对权证的定义揭示了权证的两个主要特征:1。权证代表的是发行人与持有人之间的合同关系，权证持有人享有的权利与股东享有的权利在权利上有明显区别:即除非合同中有明确约定，否则权证持有人无权参与标的证券发行人和权证发行人的内部管理和经营决策；2.权证给予权证持有人选择权，而非义务。与权证发行人在持有人行使权利时按照约定交付标的证券或现金的义务不同，

无需承担任何违约责任。《暂行办法》涵盖了不同类型的权证产品:a、基于发行人的标准，可分为公司权证和备兑权证。公司权证是标的证券发行人发行的权证，如标的股票发行人(上市公司)发行的权证。备兑权证是由标的证券以外的第三方(上市公司股东或证券公司等金融机构)发行的权证，如股票发行人。考虑到市场发展的现实，除了发行权证解决股权分置问题外，

第一条为规范国有单位转让上市公司股份行为，加强上市公司国有股东管理，维护各类投资者合法权益和证券市场稳定，防范国有单位投资风险，根据国家有关法律、行政法规，制定本规定。第二条本规定所称国有单位，是指各级国有资产监督管理机构监管范围内的国有及国有控股企业、相关事业单位和事业单位。第三条国有独资或控股的证券公司、专门从事证券业务的基金管理公司转让上市公司股份，应当按照有关规定办理。

想参股证券公司？已经上市的可以通过二级市场购买，没有上市的会有一些增资扩股的活动。你可以问问证券公司的内部人士。1.《中华人民共和国证券法》相关规定第一百二十四条设立证券公司，应当具备下列条件:主要股东持续盈利，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于2亿元人民币。