第六条管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。【答】:根据我国证券法，国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场进行集中统一监督管理，申请证券监督管理机构的决定，

第六条管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。【答】:根据我国证券法，国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场进行集中统一监督管理，申请证券监督管理机构的决定，中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)依照法律法规的规定，对全国证券市场进行统一监管，目前在上海和深圳设有14个部门和两个监事会办公室。中国证监会的主要职责是: (一)起草证券期货法律法规，制定管理规则和实施细则；(二)监管证券的发行、上市、交易及相关业务，(四)证券期货经营机构(含中介机构)的审批及其高级管理人员和从业人员的资格审查；(五)审批和统一监管证券投资基金的设立、发行和交易；(6)与地方政府合作，对地方证券管理部门实行双重领导，以中国证监会为主体；(七)对公开发行股票的公司进行监督；(八)监管境内企业直接或间接发行股票和其他证券及其境外上市；国务院证券监督管理机关的法律主体性是什么？证券监督管理机构的主要职责如下:1 .依法制定证券商场监督管理的规章制度，依法行使审批权；依法监督管理证券的发行、交易、登记、托管和结算；2.依法监督管理证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构、律师事务所、会计师事务所和从事证券业务的资产评估机构的证券业务活动；依法制定证券业务人员的资格标准和行为规范，并监督实施；3.依法监督检查证券发行和交易的信息披露情况；依法对证券业协会的活动进行指导和监督；4.依法查处违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为；法律、行政法规规定的其他职责。

1992年10月，中国证监会成立。中国证券监督管理委员会根据国务院授权，依法对全国证券期货市场进行集中统一监管。中国证监会设在北京，设主席1人，副主席5人。3名主席助理；有16个职能部门和3个中心；根据《证券法》第十四条的规定，中国证监会还设有股票发行审核委员会，由中国证监会的专业人员和聘请的会外有关专家组成。中国证监会在各省、自治区、直辖市和计划单列市设立了36个证监局，并在上海和深圳设立了证券监管专员办事处(见图)；目前，全系统监事1812人，平均年龄35岁；其中40.3%拥有博士、硕士学位。

证监局是国务院直属的正部级机构。证监局根据法律法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。证监局的主要职责如下:1。根据中国证券监督管理委员会的授权，对上市公司、证券期货经营机构、证券期货投资咨询机构、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等从事证券业务的中介机构的证券期货业务活动进行监督管理；2、查处辖区内的违法违规案件。

根据《中华人民共和国(中华人民共和国)证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责时，有权采取以下监管措施:1 .检查是资金监管的重要手段，属于过程监管模式。检查可分为日常检查和年度检查，以及现场检查和非现场检查。现场检查是指基金监督机构的检查人员亲自到基金机构的营业场所，通过现场检查、听取汇报、核对资料等方式进行的现场检查。中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其提交相关业务材料。

3.限制交易《中华人民共和国证券投资基金法》赋予中国证监会限制证券交易的权利。中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券交易，但限制期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。

1。证券发行和上市的监管。证券发行审批制度。证券发行上市监管的核心是发行决策权的归属。目前，中国实行证券发行审批制。审批制是指发行人申请发行证券时，不仅要公开披露与发行证券相关的信息并符合《公司法》和《证券法》规定的条件，还需要发行人提交本次发行证券的申请。申请证券监督管理机构的决定。信息披露制度。制定证券发行信息披露制度的目的是通过完全公开、公平的制度保护公众投资者免受欺诈和非法操纵。

信息披露的意义在于:有利于价值判断，防止信息滥用，监督经营管理，防止不正当竞争，提高证券市场效率。②信息披露的基本要求。全面性、真实性和及时性。③证券发行上市的信息披露制度。证券发行信息和证券上市信息的披露。④持续信息披露制度。证券发行上市保荐制度。证券监管部门除了对保荐机构和保荐代表人进行行政处罚、追究法律责任外，还将推出持续信用监管和“冷处理”监管措施。

【答案】:根据我国证券法，国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。国务院证券监督管理机构可以根据需要设立派出机构，根据授权履行监督管理职责。在国家对证券发行和交易活动进行集中统一监督管理的前提下，依法成立证券业协会，实行自律管理。因此，我国建立了政府主导、行业自律为辅的证券监管体系。这种监管体制主要有以下特点:重视政府监管，强调实质监管，强调集中管理。

China 证券监督管委会的职责是什么？中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)依照法律法规的规定，对全国证券市场进行统一监管。中国证监会成立于1992年10月。目前在上海和深圳设有14个部门和两个监事会办公室。中国证监会的主要职责是: (一)起草证券期货法律法规，制定管理规则和实施细则；(二)监管证券的发行、上市、交易及相关业务。

(四)证券期货经营机构(含中介机构)的审批及其高级管理人员和从业人员的资格审查；(五)审批和统一监管证券投资基金的设立、发行和交易；(6)与地方政府合作，对地方证券管理部门实行双重领导，以中国证监会为主体；(七)对公开发行股票的公司进行监督；(八)监管境内企业直接或间接发行股票和其他证券及其境外上市；

法律的主体性:证券监督管理机构的主要职责如下:1 .依法制定证券商场监督管理的规章制度，并依法行使审批权；依法监督管理证券的发行、交易、登记、托管和结算；2.依法监督管理证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的证券业务活动；依法制定证券业务人员的资格标准和行为规范，并监督实施；3.依法监督检查证券发行和交易的信息披露情况；依法对证券业协会的活动进行指导和监督；4.依法查处违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为；法律、行政法规规定的其他职责。

两者没有根本区别，原因如下:1992年10月，国务院成立国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会。1998年4月，根据国务院机构改革方案，决定将国务院证券委员会和中国证券委员会合并，组建国务院直属的部级机构。在法律法规中经常可以看到“证券监督管理机构”。主要是为了方便法律条文的描述，避免因为机构名称的改变而修改法律。另一方面，早期有一个机构叫“国务院-0”管理委员会(证券委员会)，后来成立了中国证监会。

鉴于该条款并未使用“非法场所”的概念，而是采用了“非法场所”一词，从严格意义上讲，该条款仅指发生非法行为的场所或场所，如从事非法交易的证券公司的营业场所，不应包括非法行为发生的场所。2.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其就与调查有关的事项作出说明。在询问和调查过程中，当事人以及与被调查事件有关的单位和个人应当予以协助。

第一章总则第一条为了加强对证券公司的监督管理，规范其行为，防范其风险，保护客户的合法权益，促进证券业的健康发展，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)和《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)，制定本条例。第二条证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

第四条国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法进行业务模式、业务或产品、组织机构和激励约束机制的创新。国务院证券监督国务院管理机构和有关部门应当采取有效措施，促进证券公司创新活动规范有序开展，第五条证券公司可以按照国家规定发行、交易和销售证券金融产品。第六条管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。